证监会：鼓励支持以“科技成果+认股权”方式入股企业，专利可根据市场化估值和认股权协议约定获取相应股权-政策解读

2月27日，国家知识产权局举办2月例行新闻发布会，介绍专利转化运用专项行动有关进展，解读《高校和科研机构存量专利盘活工作方案》《专利产业化促进中小企业成长计划实施方案》，并就有关问题回答记者的提问。

中国证券监督管理委员会市场监管二司一级巡视员竺煜提到，截至2023年底，全国35家区域性股权市场共服务企业17万家，其中“小巨人”企业1950家、专精特新中小企业15000多家；培育上市公司128家、新三板挂牌公司950家。

专利转化运用专项行动方案及《专利产业化促进中小企业成长计划实施方案》明确支持入库企业进入区域性股权市场规范培育，并给予了更多支持政策，如探索政府引导基金等通过优先股的形式投资入库企业，鼓励支持以“科技成果+认股权”方式入股企业等，进一步丰富了入库企业的服务工具和产品。

专利转化运用专项行动方案及《专利产业化促进中小企业成长计划实施方案》均提出支持以“科技成果+认股权”方式入股企业，是认股权在专利产业化领域开展的有益探索。因专利等科技成果在转化过程中存在无法准确估值或定价的难题，专利持有人可先与企业签订认股权协议，待专利等科技成果完成产品化验证、企业获得外部融资时，根据市场化估值和认股权协议约定获取相应股权，更加准确评估专利的产业化价值。

附图文直播

国家知识产权局新闻发言人、办公室副主任梁心新：各位媒体朋友，大家上午好。欢迎参加国家知识产权局2月例行新闻发布会。中央经济工作会议提出，要以科技创新推动产业创新，发展新质生产力。去年10月，国务院办公厅印发《专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）》，对专利转化运用进行专门部署，提出到2025年推动一批高价值专利实现产业化的总体要求。国家知识产权局会同国家发展改革委、教育部、科技部等21个部门认真贯彻落实党中央、国务院部署要求，迅速行动，组建专班，开展工作。近期，国家知识产权局会同有关部门共同制定了《高校和科研机构存量专利盘活工作方案》以及《专利产业化促进中小企业成长计划实施方案》两项配套政策，希望发挥市场和政府的协同作用，共同推动专利成果更好更快地转化为现实生产力。

今天，我们邀请到国家知识产权局知识产权运用促进司司长王培章先生、教育部科学技术与信息化司副司长、一级巡视员李楠先生、中国证券监督管理委员会市场监管二司一级巡视员竺煜先生、中国科学院发展规划局副局长武斌先生出席发布会，向大家介绍两项配套政策的有关情况，并回答大家关心的问题。我是发布会的主持人，国家知识产权局新闻发言人、办公室副主任梁心新。

下面，先请王培章司长简要介绍一下这两项配套政策。

国家知识产权局知识产权运用促进司司长王培章：各位媒体朋友，大家好。非常感谢大家一直以来对知识产权工作的关心和支持。很高兴向大家介绍近期出台的两项配套政策。

首先是《高校和科研机构存量专利盘活工作方案》。高校和科研机构是国家战略科技力量和创新体系的重要组成部分，是专利转化运用的重要力量。截至2023年底，我国国内高校有效发明专利拥有量达到79.4万件，科研机构有效发明专利拥有量达到22.9万件，合计占国内有效发明专利总量的1/4。但同时，高校及科研机构专利成果“不愿转”的顾虑、“不会转”的现象还比较普遍，梳理盘活有价值却被闲置的专利成果是推进专利转化运用的重要任务。今年1月，国家知识产权局联合教育部、科技部、工业和信息化部、农业农村部、卫生健康委、国资委、中科院等7个部门，按照专利转化运用专项行动的总体部署要求，出台了《高校和科研机构存量专利盘活工作方案》。在总体目标思路上，方案明确了“全面盘点、筛选入库、市场评价、分层推广”的工作原则和“边盘点、边推广、边转化”的工作思路；强调要充分调动各类经营主体和专业服务机构的积极性和能动性，从盘活存量和做优增量两方面发力；提出到2024年底前实现全国高校和科研机构未转化有效专利盘点全覆盖，2025年底前加速转化一批高价值专利，推动高校和科研机构专利产业化率和实施率明显提高。在主要任务上，方案明确了全面梳理盘点高校和科研机构存量专利，组织企业对筛选出的可转化专利进行评价反馈，分类开展高价值专利对接推广和落地转化，以市场需求为导向做优专利增量等4方面工作。在组织实施上，方案从加强组织调度、强化激励约束、做好宣传培训、加强监测评价四个方面，提出具体要求，确保各项任务落实到位。

第二是《专利产业化促进中小企业成长计划实施方案》。科技创新型中小企业是推动专利产业化的生力军，也是增强产业创新力和竞争力，培育发展新动能的活力源泉。以专利产业化促进中小企业的成长，与盘活高校科研机构的存量专利，两项工作相互促进、相得益彰，共同助力实现专利价值。目前，国家知识产权局联合工业和信息化部、人民银行、金融监管总局、证监会等4部门制定了《专利产业化促进中小企业成长计划实施方案》，将于近期印发实施。在工作目标上，方案以专利产业化为主线，到2025年底，通过知识产权普惠服务促进中小企业专利产业化能力水平整体提升；重点培育一批以专利产业化为成长路径的样板企业，形成一批具有市场竞争力的专利密集型产品。在重点任务上，方案以全链条服务为理念，通过融通创新链、融入产业链、畅通资金链、筑强人才链、打通服务链，加速知识、技术、资金、人才等要素向中小企业集聚。在普惠服务上，方案明确要重点普及推广知识产权公共服务产品，发挥知识产权公共服务体系作用，提升区域知识产权综合服务效能，夯实中小企业专利产业化基础。在样板培育上，方案筛选建立专利产业化样板企业培育库，开展重点培育，建立入库企业动态调整机制，打造以专利产业化为成长路径的中小企业样板。在政策支持上，方案围绕专利产业化重点任务，整合相关部门政策资源，面向入库企业按需匹配支持政策，助力中小企业创新发展。在组织实施上，方案从加强组织协调、加大投入力度、加强监测评价、加强培训宣传等四个方面提出明确要求，确保任务有效落实。

以上是我的简要介绍，谢谢。

梁心新：谢谢王司长的介绍。下面，我们愿就大家关注的问题回答提问。提问时，请先通报所属媒体。谢谢。

中央广播电视总台央视记者：梳理盘活高校和科研机构的专利成果是推进专利转化运用的重要任务。请问这次出台的存量专利盘活方案都有哪些针对性的新举措和新要求？

王培章：谢谢你的提问。梳理盘活高校和科研机构的存量专利，是着眼创新源头，推动一批高价值专利实现产业化的重要工作，也是专利转化运用专项行动部署的首要任务。结合刚才介绍的《高校和科研机构存量专利盘活工作方案》主要内容，我再就这位媒体朋友的提问，做一个简要补充。

方案聚焦盘活高校和科研机构存量专利工作，突出发挥三个方面的重要作用。一是突出发挥高校、科研机构的主体作用。高校和科研机构是专利盘活的第一责任人，截至去年年底，共有有效发明专利102.3万件。高质量地完成存量专利的盘点、筛选等工作，需要依靠高校和科研机构共同努力，把能够转化的专利存量家底摸清摸透，有针对性地开展工作。二是突出发挥市场机制作用。一方面，建立市场评价机制，由企业对高校、科研机构盘点的专利进行产业化前景分析，形成内容更加丰富的专利转化资源库。另一方面，注重发挥市场力量，在专利对接推广、落地转化过程中，调动企业、投资机构、服务机构等多方面积极性，合力推动高价值专利快速转化。三是突出发挥政府服务支撑作用。我局将搭建统一的综合服务平台，支撑数据汇集共享，会同地方开展对接推广活动，组织公共服务机构参与盘活工作。国家和地方有关部门也将持续优化配套制度和政策，加强引导激励，为专利转化运用营造良好环境。

具体操作上，我们采取的是“一平台、两端点、三个库、四步走”的思路。“一平台”，即依托专利导航综合服务平台，政府做好保障，提供数据汇集、分类整理、分析匹配、跟踪反馈等服务支撑。“两端点”，是发挥市场机制作用，由高校、科研机构和企业从供需两端分别对存量专利进行筛选评价，并通过反馈技术改进需求和产学研合作意愿，建立有效的对接机制。“三个库”包括由高校、科研机构存量专利形成的基础库、经筛选评价后的可转化资源库和按产业领域组建的评价专家库，三库协同支持专利评价和产业化工作。“四步走”是指按照全面盘点、市场评价、推广转化、做优增量四个步骤交错进行、压茬推进盘活工作，实现“边盘点、边推广、边转化”，并在存量专利盘活的基础上，以产业化为导向做优专利增量。谢谢。

中国青年报记者：教育部在促进高校专利转化方面开展了哪些工作，取得了哪些成效？接下来将如何进一步推动高校专利转化？

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